Правительство США предъявило штраф крупнейшему банку Китая |
Министерство юстиции США сообщило о предъявлении уголовного штрафа в размере 3 млн USD брокерской компании Industrial and Commercial Bank of China Financial Services, являющейся подразделением ICBC, передает портал Вести Экономика.
В пресс-релизе отмечается, что в 2012–2014 гг. компания вступила в сговор с другими организациями и физическими лицами с целью отправления сфальсифицированых ордеров, для того чтобы получать взаймы ADR предварительного выпуска.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) в отдельном сообщении заявила о вынесении штрафа в размере 42 млн USD в отношении компании ICBCFS. Данный штраф стал самым крупным в истории регулятора при расследовании преступлений брокерских компаний, связанных с операциями с ADR.
В заявлении SEC отмечается, что в ICBCFS неправомерным образом получила в свое распоряжение американские депозитарные расписки ICBC предварительного выпуска, при этом, по данным регулятора, в ICBCFS знали, что ни сама фирма, ни ее клиенты не владеют иностранными акциями ICBC, наличие которых было необходимо для совершения операций с ADR.